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    交易成本

    內容摘要:交易成本(Transaction Costs)又稱交易費用,是由諾貝爾經濟學獎得主科斯(Coase, R.H., 1937)所提出,交易成本理論的根本論點在于對企業的本質加以解釋。

    簡介

    交易成本(Transaction Costs)又稱交易費用,是由諾貝爾經濟學獎得主科斯(Coase,R.H., 1937)所提出,交易成本理論的根本論點在于對企業的本質加以解釋。由于經濟體系中企業的專業分工與市場價格機能之運作,產生了專業分工的現象;但是使用市場的價格機能的成本相對偏高,而形成企業機制,它是人類追求經濟效率所形成的組織體。由于交易成本泛指所有為促成交易發生而形成的成本,因此很難進行明確的界定與列舉,不同的交易往往就涉及不同種類的交易成本。

    定義

    定義1:交易成本(TransactionCosts)又稱交易費用,最早由美國經濟學家羅納德?科斯提出。他在《企業的性質》一文中認為交易成本是“通過價格機制組織生產的,最明顯的成本,就是所有發現相對價格的成本”、“市場上發生的每一筆交易的談判和簽約的費用”及利用價格機制存在的其他方面的成本。

    定義2:交易成本就是在一定的社會關系中,人們自愿交往、彼此合作達成交易所支付的成本,也即人—人關系成本。它與一般的生產成本(人—自然界關系成本)是對應概念。從本質上說,有人類交往互換活動,就會有交易成本,它是人類社會生活中一個不可分割的組成部分。

    定義3:交易成本是指達成一筆交易所要花費的交易對象成本之外的成本,也指買賣過程中所花費的全部時間和貨幣成本。交易成本理論是由諾貝爾經濟學獎得主科斯(Coase,R.H.,1937)所提出,交易成本理論的根本論點在于對企業的本質加以解釋。由于經濟體系中企業的專業分工與市場價格機能之運作,產生了專業分工的現象;但是使用市場的價格機能的成本相對偏高,而形成企業機制,它是人類追求經濟效率所形成的組織體。由于交易成本泛指所有為促成交易發生而形成的成本,因此很難進行明確的界定與列舉,不同的交易往往就涉及不同種類的交易成本。

    理論淵源

    交易成本的理論淵源和影響

    交易成本理論最初是科斯于1937年提出的。科斯提出交易成本的概念來說明市場與廠商的行為,而后又解釋人們在考慮不同成本下如何作選擇的問題,問題的根源是兩個以上的當事人與權力集合如何分配的問題,這一觀點除了推翻Pigou認為的社會成本與外部性應該由政府管制的概念。進一步強化了由相對性出發的經濟分析方法。

    1、科斯的交易成本理論

    科斯所說的交易成本是指由交易活動引起的成本,只有交易活動發生了才有交易成本,交易活動沒有發生就沒有交易成本。至于潛在的有利于社會的交易因為各種原因沒有進行而導致的資源配置偏離最優配置而造成的損失不是交易成本,至少科斯在每次說到交易成本的含義時沒有涉及這一點。科斯所說的交易成本是指交易活動由價格機制或市場機制協調時產生的成本,并非所有交易活動引起的成本都是交易成本。比如,科斯認為企業內部也有交易活動,但他沒有稱呼這些成本為交易成本,而是稱之為組織成本或行政成本。因此,在科斯那里,交易成本有較窄但是比較明確的含義,就是特指價格價值協調市場交易需要的成本。

    交易成本交易成本

    科斯定理的內容和價值:科斯在《社會成本問題》中強調了“產權”在經濟問題中的重要地位,并提出了科斯定理,這個定理是人們從他的文章歸納出來的,最根本也是最為人所重視的是明確產權對減少交易成本的決定性作用。它是在交易成本為零的狀態下,不管產權是如何初始界定的(只要產權明晰),市場交易都將導致資源配置處于帕累托最優狀態,這就是科斯第一定理。而科斯研究的是一個交易成本為正的經濟世界,提出了被人總結的所謂科斯第二定理,基本內容是在市場交易成本為正的前提下,合法的產權初始界定以及經濟組織形式的選擇將會對資源配置產生影響。“科斯定理”的本質意義可理解為通過產權界定從而轉讓權利來實現資源的優化配置。從第一、第二定理中得到結論:即在交易成本大于零的情況下,產權的清晰界定有助于降低人們在交易過程中的成本,提高經濟效率。根據科斯理論,如果產權不明晰,一個重要后果就是交易成本無窮大,任何交易都做不成;而產權明晰,即使存在交易成本,市場中的交易主體不僅可以通過交易來解決各種問題,而且還可以有效地選擇資源配置最有效的交易方式,使社會總福利最大化,交易成本最小化。

    2、威廉姆森的交易成本理論

    威廉姆森是交易成本理論的集大成者,在對交易成本的內涵和外延的認識上,從特定的分析對象和角度對交易成本的涵義進行了研究。他從人的因素、與特定交易有關的因素和交易的市場環境因素三方面對交易成本的決定因素進行了分析。威廉姆森在經濟組織研究方面的一個主要觀點或主要貢獻是認為不同治理結構應該與不同的交易類型相匹配,匹配的目的是使交易成本最小化。威廉姆森借助于交易成本工具深刻地研究了各類經濟組織問題,特別是企業、市場以及與之相關的簽訂契約的問題。威廉姆森對交易成本進行的研究最全面、最具有綜合性。他系統研究了交易成本存在的原因和企業替代市場,即縱向一體化的理由。他運用麥克內爾將交易分為古典型、新古典型和關系型三種類型的理論,認為只有在古典型交易中,交易成本是可以忽略的。

    3、哈特對交易成本的定義

    交易成本交易成本

    哈特對交易成本的內涵也作了新的發展。他認為剩余控制權的配置結構將影響交易雙方在事前對這一交易進行投資的積極性。在一個存在交易成本和不完全合同的世界,事后剩余控制權將十分重要。因為它們通過對資產用途的影響,影響交易關系中事后的談判力量和事后盈余的分配。這一盈余分配又影響雙方投資于這一關系的激勵。如果因為剩余控制權的不合理分配,導致某些專用于該交易的事前投資沒有得到實施,由此造成的損失也屬于交易成本。與威廉姆森相反,哈特強調的是資產專用性引起的事前激勵。哈特和威廉姆森對交易過程的分析都越過了在市場上進行物品或勞務交易這一活動本身的界線,而是已經延伸到生產交易物品所需的投資活動。一個向前延伸到專用投資的事前激勵,一個向后延伸到已經進行的專用投資的利用問題。

    4、代理理論對交易成本的定義

    代理理論對勞動交易做了具體的分析。阿爾欽和德姆塞茨分析了團隊生產中的偷懶行為。詹森和麥克林通過對雇主和雇員間代理合同的分析,說明了三種代理成本:委托人的監督支出、代理人的保證支出和剩余損失。剩余損失是指資源的實際配置偏離最優配置而造成的損失。所有這些成本也被納入了交易成本的范疇。

    5、交易成本的研究意義

    研究交易成本的目的是降低交易成本。交易成本論在20世紀70年代開始傳播以后,受到人們極大關注,已經成為現代經濟學的中心議題和新的領域。交易成本概念被頻繁用于各種經濟現象的分析,并被逐漸吸收進主流學派的理論中。人們通過對這個理論的不斷引申和發展,解釋和指導了很多的市場活動。交易成本已經成為新制度經濟學最具理論基礎意義的范疇和分析工具。交易成本論的影響日益增大。

    特征

    1、交易商品或資產的專屬性(assetspecificity)─交易所投資的資產本身不具市場流通性,或者契約一旦終止,投資于資產上的成本難以回收或轉換使用用途,稱之為資產的專屬性。

    2、交易不確定性(uncertainty)指交易過程中各種風險的發生機率。由于人類有限理性的限制使得面對未來的情況時,人們無法完全事先預測。加上交易過程買賣雙方常發生交易信息不對稱的情形下。交易雙方因此透過契約來保障自身的利益。因此,交易不確定性的升高會伴隨著監督成本、議價成本的提升,使交易成本增加。

    3、交易的頻率(frequencyoftransaction)交易的頻率越高,相對的管理成本與議價成本也升高。交易頻率的升高使得企業會將該交易的經濟活動的內部化以節省企業的交易成本。

    分類

    搜尋成本:商品信息與交易對象信息的搜集。

    信息成本:取得交易對象信息與和交易對象進行信息交換所需的成本。

    議價成本:針對契約、價格、品質討價還價的成本。

    決策成本:進行相關決策與簽訂契約所需的內部成本。

    監督交易進行的成本:監督交易對象是否依照契約內容進行交易的成本,例如追蹤產品、監督、驗貨等。

    違約成本:違約時所需付出的事后成本。

    事前與事后分類

    事前的交易成本:簽約、談判、保障契約等成本。

    事后的交易成本:契約不能適應所導致的成本;

    討價還價的成本:指兩方調整適應不良的談判成本;建構及營運的成本;為解決雙方的糾紛與爭執而必須設置的相關成本;

    約束成本:為取信于對方所需之成本。

    其他分類方法Dahlman(1979)則將交易活動的內容加以類別化處理,認為交易成本包含:搜尋信息的成本、協商與決策成本、契約成本、監督成本、執行成本與轉換成本,簡言之,所謂交易成本就是指當交易行為發生時,所隨同產生的信息搜尋、條件談判與交易實施等的各項成本。

    理論研究

    交易成本的概念和比較特征

    1、交易成本的概念界定

    交易成本是指在一定的社會關系中,人們自愿交往、彼此合作達成交易所支付的成本。從本質上說,有人類交往互換活動,就會有交易成本,它是人類社會生活中一個不可分割的組成部分。簡單地講,交易成本就是人們完成一筆交易所付出的成本,包括付出的貨幣、時間、精力和體力等各種成本,寬泛一些是指所有為促成交易完成而形成的成本。科斯在提出交易成本時,實際上使用了兩種不同的概念。他一方面對交易成本給出了一個描述性定義,指出交易成本是與發現交易對象、發現相對價格、討價還價、訂立契約和執行契約有關的費用,另一方面他還將交易成本看作是運用市場機制的費用。1969年阿羅在研究保險市場逆向選擇行為和市場機制運行效率問題時,正式肯定和發展了科斯的后一種意見,明確指出交易成本就是市場機制的運行費用,甚至把交易成本進一步歸結為利用經濟制度的費用。這是對交易成本的最高概括,使得交易成本概念的外延迅速擴展。科斯的描述性定義和市場機制費用的定義無論在內涵或外延上都是不同的,前者的內涵寬而外延窄,后者的則相反。前者的外延只是包括直接交易過程所必須花費的各種費用,而后者則大大超過這一范圍。也就是說在描述性定義的外延和運用市場機制費用定義的外延之間還有很大的空間,而與運用經濟制度費用的定義之間,距離就更大了。事實上,如同定義不同層次的貨幣概念一樣,只用少量的概念不能滿足實際經濟生活中的不同需要,客觀上需要不同層次的交易成本定義。也可以利用理解貨幣定義與不同層次貨幣定義的方式來理解交易成本的定義問題。一般而言,使用市場進行交易活動要經過五個步驟:①去發現所交易的對象;②告知對方希望交易及交易條件;③談判;④撰寫合約;⑤檢查合約是否被確實遵行。可以認為,為完成這五個步驟所導致的費用都應屬于交易成本的范疇,應該納入交易成本。

    2、交易成本的類型體系

    交易成本交易成本

    根據人們研究具體問題的不同,交易成本的分類方法可以有很多。按照一樁交易由內部完成或由外部完成所產生成本的不同,可以把交易成本分為內部交易成本和外部交易成本。研究認為:如果一樁交易的外部交易成本大于內部交易成本,則企業應該選擇“以企業代替市場”的方式(如兼并、合資等)來節省資源,使交易成本更低;相反,如果其內部交易成本大于外部交易成本,則企業應該選擇“用市場來代替企業”的方法(如外包等)來使交易成本更低。按照交易成本的構成內容可以把交易成本分為貨幣成本、時間成本、精力成本和體力成本等。威廉姆森(1975)認為,由于交易成本泛指所有為促成交易發生而形成的成本,因此很難進行明確的界定與列舉,不同的交易往往就涉及不同類型的交易成本。總體而言,簡單的分類可將交易成本分為以下幾項:①搜尋成本,即商品資訊與交易對象資訊的搜集成本。②資訊成本,即取得交易對象資訊和與交易對象進行資訊交換所需的成本。③議價成本,即針對契約、價格、品質討價還價的成本。④決策成本,即進行相關決策與簽訂契約所需的內部成本。⑤監督交易進行的成本,即監督交易對象是否依照契約內容進行交易的成本。⑥違約成本,即違約時所需付出的事后成本。在1985年,威廉姆森進一步將交易成本加以整理區分為兩大類型:①事前交易成本,即簽約、談判、保障契約等成本。②事后的交易成本,它具體包括四個方面:適應性成本、討價還價的成本、建構及營運的成本和約束成本。適應性成本指簽約雙方對契約不能適應所導致的成本。討價還價的成本指兩方調整適應不良的談判成本。建構及營運的成本指為解決雙方的糾紛與解決而必須設置的相關成本。約束成本指為取信對方所需的成本。

    3、交易成本的比較特征

    交易成本交易成本

    ①交易成本與生產成本的比較特征兩種成本的支出目的不同:交易成本的支出目的是為了完成交易,而生產成本的支出目的是為了完成產品生產。兩種成本反映的關系不同:交易成本反映的是人與人的關系,而生產成本反映的是人與自然界的關系,交易成本和生產成本是一對互為對稱的概念。②交易成本與代理成本的比較特征兩種成本的支出目的不同:交易成本的支出目的是為了完成交易過程,而代理成本的支出目的是為了完成委托—代理過程。兩種成本的支出流向不同:一般說來,對交易成本而言,交易的任何一方都是向第三方支出成本,相互之間的支出量較小(在買賣商品的交易中,買賣商品的價款不屬于此處意義上的交易成本),而代理過程中的代理成本更多的是在委托人和代理人之間流動。兩種成本產生的根本原因不同:代理成本產生的根本原因是委托人與代理人之間的所有權與經營權的分離,而交易成本產生的根本原因是交易雙方的信息不對稱和信息不完備。兩種成本對應過程的時間不同:一般而言,代理成本對應的代理過程的時間往往很長,如經理人代理有時需要十幾年的時間,而交易成本對應的交易過程(如商品買賣交易)的時間有時僅需要幾分鐘。

    交易成本理論的主要內容

    1、交易成本的決定因素理論交易成本的決定因素包括三個方面:一是人的因素;二是與特定交易有關的因素;三是交易的市場環境因素。

    2、交易和治理結構的匹配理論企業和市場是相互替代的兩種資源配置方式,企業替代市場會降低利用市場機制的交易成本,但同時又會帶來企業內部管理費用的上升。所有的交易成本也都是組織成本。組織的實質是不同的契約安排。如果以企業的經營者作為企業并購的對象,通過股權與期權的激勵,使企業的經營管理人員內部化,成為企業的有機組成部分,必然會降低交易成本,提高資本收益率。交易類型和治理結構的匹配包括三個方面的內容:一是交易類型和契約類型的對應關系;二是交易與治理結構的有效匹配;三是不確定性對治理結構的影響。交易成本理論認為企業在進行資源投入時,必須對治理結構進行選擇。不同治理結構應該與不同的交易類型相匹配,匹配的目的是使交易成本最小化。當企業依賴外部服務商時,則把市場合約作為治理結構形式;當依賴內部員工時,則把組織等級制度作為治理結構的形式。當獲得相同質量的產出結果時,企業將選擇最小資源投入的治理結構。它認為企業總是使交易成本最小化。

    新視角下交易成本的作用:以交易成本為視角研究政府職能

    政府的交易成本是指政府在向社會公眾提供公共服務、生產公共產品過程中發生的“人與人之間的活動”產生的成本。根據科斯定理,政府的交易成本具體包括政府在向社會公眾提供公共產品與服務過程中獲得和處理市場信息的費用,搜集有關公共產品與服務的價格分布、公共產品與服務的質量和勞動投入、了解使用公共產品與服務的顧客們的行為和所處環境的費用;包括政府在生產、交換分配及消費公共產品與服務過程中發生的每一筆交易的談判和簽約的費用,總的說來,它包括政府的信息成本、監督管理成本和制度結構變化的成本在內的系列成本。

    政府的交易成本牽涉到政府運作的方方面面,當然也包括政府職能的明確,因此,以交易成本為視角通過對政府交易成本的運用,對政府職能的完善以及政府職能的有效實現,以及對政府職能進行“瘦身”,集中精力來完善政府的運作,會起到事半功倍的作用。

    政府履行任何職能都是要產生成本,或者說政府的運作是要花成本的,當政府職能增加或擴張時,政府組織運作的成本自然增加,因此政府職能的邊界也就應該局限在某一個臨界點。當政府的職能擴張到一定的范圍和規模以至于政府再組織一項交易所引起的成本等于市場機制組織這項交易的成本時,這時政府的職能界限也就確定了,因此,在政府這一職能界限確定的過程中,以交易成本為參考的標尺,具有較好的界定作用。

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